依照各试点券商拟定的融资融券资历请求流程，契合开户条件的个人客户首要有必要提交根本的请求材料包含融资融券事务请求表、金融财物证明、个人信 用陈述等材料。

　　客户在了解融资融券事务规矩和事务危险并通过融资融券基础知识测评和危险测评后，还须填写和签署有关融资融券买卖的危险提醒书和融资融券合平等文件。

　　尔后，券商总部对客户提交的上述材料和签署的相关文件进行资历检查。通过资历检查后，客户还有必要到券商指定的证券营业网点正式注册融资融券事务手续。 上述进程一般不超越15个作业日。

　　开户程序作为出资者参与融资融券事务的首要环节，比一般证券买卖杂乱。有意参与该项事务的出资者，应仔细了解开户进程的五个首要的过程：

　　证券公司展开融资融券事务试点，有必要经中国证监会的赞同；未经证监会赞同，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与别人之间的 融资融券活动供给任何便当和服务。2010年3月19日，中国证监会发布了第一批6家融资融券试点券商名单，分别是国泰君安证券、国信证券、中信证券、光大 证券、海通证券和广发证券。

　　并且，证券公司对其部属营业部展开融资融券事务也有资历规矩，不必定一切营业部都可处理融资融券事务。

　　现在，出资者参与融资融券事务，只能到上述6家证券公司部属的具有融资融券事务资历的营业部处理。

　　融资融券事务对出资者的财物情况、专业水平缓出资才能有必定的要求，证券公司出于恰当性处理的准则，将对请求参与融资融券事务的出资者进行开端挑选。

　　举例来说，出资者到××证券股份有限公司开立信誉账户，首要要参与该公司安排的融资融券事务基础知识测验，只要通过该测验，才能够提出事务请求；其次 出资者还有必要满意必定的条件，如：(一)契合法令、法规以及中国证券挂号结算有限职责公司有关事务规矩之规矩，能够开立证券账户；(二)在公司开立一般账 户18个月以上且无不良记载；(三)在公司开立的账户内财物价值到达必定规划(个人出资者账户财物价值100万元以上、组织出资者账户财物价值200万元 以上)；(四)近1年内累计成交金额与其在公司开立的账户内财物价值之比达必定份额以上；等等。别的，证券公司还规矩了融资融券事务的出资者禁入条件， 如：(一)曾受监管组织、证券买卖所、挂号结算组织等的处置或许证券商场禁入；(二)使用别人名义开立信誉账户；(三)一般账户归于不规范账户；(四)普 通账户中的证券已设定担保或存在其他权力瑕疵或被采纳查封、冻住等司法强制措施；(五)买卖结算资金未归入第三方存管；(六)因违法违规或资信情况不佳被 列入“黑名单”；(七)危险承受才能缺乏等。

　　出资者在处理融资融券事务开户手续前，需评价、承认本身是否满意证券公司的融资融券客户挑选规范。

　　证券公司在向客户融资、融券前，将对请求融资融券事务的出资者进行征信，了解客户的身份、产业与收入情况、证券出资经历和危险偏好，并以书面和电子方 式予以记载、保存。

　　出资者需依据证券公司要求提交征信材料，以××证券公司为例，出资者需提交的材料包含：(一)证券账户卡；(二)身份证明材料，包含有用居民身份证 等；(三)作业证明材料，包含但不限于作业证、作业单位开具的作业证明、聘任合平等(至少供给其间一项)；(四)寓居证明材料；(五)融资融券事务知识测 试答卷；(六)中国人民银行、其它资信组织出具的信誉评价(级)陈述等。

　　证券公司将依据出资者提交的请求材料、资信情况、担保物价值、履约情况、商场情况等要素，归纳承认出资者的信誉额度。

　　出资者与证券公司签定融资融券合同前，应当仔细听取证券公司相关人员解说事务规矩、合同内容，了解融资融券事务规矩和危险，并在融资融券合同和危险揭 示书上签字承认。出资者只能与一家证券公司签定融资融券合同，向其融入资金和证券。

　　对融资融券合同的如下内容，出资者应当特别重视和了解：(一)融资、融券的额度、期限、利(费)率、利息(费用)的核算方法；(二)确保金份额、保持 担保份额、可充抵确保金证券的品种及折算率、担保债务规模；(三)追加确保金的告诉方法、追加确保金的期限；(四)出资者清偿债务的方法及证券公司对担保 物的处置权力；(五)担确保券和融券卖出证券的权益处理等。

　　出资者与证券公司签定融资融券合同后，证券公司将依照证券挂号结算组织的规矩，为出资者开立实名信誉证券账户。出资者信誉证券账户是证券公司客户信誉 买卖担确保券账户的二级账户，用于记载出资者托付证券公司持有的担确保券的明细数据。出资者用于一家证券买卖所上市证券买卖的信誉证券账户只能有一个。投 资者信誉证券账户与其一般证券账户的开户人的名字或许称号应当共同。

　　信誉证券账户独立于一般证券账户，是新开的证券账户。出资者在进行融资融券买卖前，需将用于担保的可充抵确保金证券从一般证券账户划转至信誉证券账 户。融资融券买卖了断后，出资者能够将担确保券划转回一般证券账户。在融资融券买卖期间，经证券公司赞同，出资者可将超越保持担保份额300%以上部分的 担确保券划转回一般证券账户。

　　出资者在与证券公司签定融资融券合同后，需与证券公司、商业银行签定客户信誉资金第三方存管协议。证券公司应当告诉第三方存管银行，依据出资者的申 请，为其开立实名信誉资金账户。出资者信誉资金账户是证券公司客户信誉买卖担保资金账户的二级账户，用于记载出资者交存的担保资金的明细数据。出资者只能 开立一个信誉资金账户。

　　通过以上过程，出资者在证券公司的开户手续现已办好。当出资者提交了足额的担保物之后，就能够开端进行融资融券买卖。

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