公司董事会、监事会及董事、监事、高档管理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

　　公司负责人陈亮、主管管帐工作负责人薛军及管帐组织负责人（管帐主管人员）樊敏非确保季度陈说中财政信息的实在、精确、完好。

　　注1：“本陈说期”指2022年7月1日至2022年9月30日止3个月期间，下同；

　　将《揭露发行证券的公司信息宣布解说性公告第1号——非经常性损益》中罗列的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的状况阐明

　　注1：香港中心结算（代理人）有限公司为公司H股非挂号股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，其间包含银河金控持有公司的25,927,500股H股。

　　注2：香港中心结算有限公司是沪股通出资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　2022年9月16日，公司收到我国证券监督管理委员会（以下简称“我国证监会”）《关于核准我国银河证券股份有限公司上市证券做市买卖事务资历的批复》（证监答应〔2022〕2170号）。依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司事务范围批阅暂行规矩》（证监会公告[2020]66号）和《证券公司科创板股票做市买卖事务试点规矩》（证监会公告[2022]32号）等有关规矩，我国证监会核准公司上市证券做市买卖事务资历。详细状况详见公司2022年9月19日于指定媒体宣布的《关于上市证券做市买卖事务资历获批的公告》（公告编号：2022-083）。

　　公司发行可转化公司债券的征集资金在扣除发行费用后的净额约为人民币77.35亿元，到2022年9月30日止，其使用状况如下：

　　本公司将依照所宣布的方案用处使用所得金钱。关于此次揭露发行可转化公司债券的详细状况，请拜见公司在上交所、香港联交所及公司网站发布的相关公告和通函。

　　公司发行的可转化公司债券于2022年9月30日开端转股，2022年第三季度累计共有人民币64,000元可转化公司债券转为公司A股普通股股票，因转股构成的股份数量为6,403股，占可转化公司债券转股前公司已发行股份总额的0.000063%，公司将依照相关规矩，及时处理注册资本的改变挂号。到2022年9月30日，没有转股的可转化公司债券金额为人民币7,799,936,000元，占可转化公司债券发行总额的99.999179%。

　　2022年起初次履行新管帐原则或原则解说等触及调整初次履行当年年头的财政报表

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

　　2022年10月27日，我国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和电话相结合的方法举行第四届董事会第十二次会议（定时）。本次会议告诉已于2022年10月13日以电子邮件方法宣布。本次会议由陈亮董事长掌管。本次会议应参加表决董事 10名，实践参加表决董事 10名。董事会整体董事依照董事会议事规矩的相关规矩参加了本次会议的表决。本次会议的招集、举行及表决程序契合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规矩。

　　一、经过《关于提请审议〈我国银河证券股份有限公司2022年三季度陈说〉的方案》

　　详细内容请见与本公告同日宣布的《我国银河证券股份有限公司2022年三季度陈说》。

　　赞同公司展开上市证券做市买卖事务，并授权公司运营管理层依据监管要求，请求详细做市种类相关事务资历，处理相关批阅手续及事宜。

　　三、经过《关于公司与银河金控签署〈收益凭据认购与换回结构协议〉并设定收益凭据相关买卖上限的方案》

　　赞同公司与我国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）签署《收益凭据认购与换回结构协议》；赞同2022-2024年度公司体系与银河金控集团在《收益凭据认购与换回结构协议》下的相关买卖年度上限分别为人民币35亿元、35亿元、35亿元。

　　详细内容请见与本公告同日宣布的《关于签定〈收益凭据认购与换回结构协议〉暨相关买卖公告》。

　　赞同公司向银河源汇出资有限公司（以下简称“银河源汇”）增资20亿元，并授权公司运营管理层归纳考虑银河源汇事务展开需要、评价股权项目收益及危险状况后，分期划拨增资资金。

　　五、经过《关于提请审议向我国银河世界金融控股有限公司增资有关事宜的方案》

　　赞同公司向我国银河世界金融控股有限公司（以下简称“银河世界”）增资16亿港元。

　　赞同分阶段调整银河-联昌部分分支组织。赞同授权银河世界董事会，并由银河世界董事会转授权行政总裁或其指定代表全权处理相关事宜。

　　七、经过《关于提请董事会审议合规总监2021年度暨2019-2021年任期查核成果的方案》

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

　　我国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会2022年第三次会议（定时）于2022年10月27日在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1918会议室以现场和通讯相结合的方法举行。本次会议告诉于2022年10月14日以电子邮件方法发送各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监事会主席屈艳萍招集并掌管，应参加表决的监事5人，实践参加表决的监事5人。合规总监梁世鹏、董事会秘书杜鹏飞列席会议。本次会议的招集、举行及表决程序契合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规矩，做出的抉择合法有用。

　　一、审议经过《关于提请审议〈我国银河证券股份有限公司2022年三季度陈说〉的方案》

　　1.公司2022年三季度陈说的内容和格局契合监管组织的规矩，可以实在、精确、完好地反映公司2022年三季度运营管理和财政状况的实践状况；

　　2.公司2022年三季度陈说编制和审议程序契合相关法令、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规矩；

　　3.未发现参加公司2022年三季度陈说编制和审议的人员有违背保密规矩的行为。

　　二、审议经过《关于公司与银河金控签署〈收益凭据认购与换回结构协议〉并设定收益凭据相关买卖上限的方案》

　　监事会就该相关买卖审阅定见如下：公司关于该相关买卖事项审议、表决程序契合有关法令法规及《公司章程》的规矩，表决成果合法有用。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

　　●本日常相关买卖事项不会导致公司对相关方构成较大的依靠，没有危害公司及公司股东的整体利益，不影响公司的独立性。

　　我国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”或“银河证券”）与我国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）缔结的《证券和金融产品买卖结构协议》已于2019年底到期，因为新结构协议没有完结签署，致使无法满意银河金控及其子公司（以下简称“银河金控集团”）认购银河证券及其子公司（以下简称“银河证券集团”）所发行的收益凭据产品需求。鉴于此，公司拟与银河金控签署《收益凭据认购与换回结构协议》，约好银河金控集团向银河证券集团认购收益凭据产品的相关事项。

　　2022年10月27日，公司第四届董事会第十二次会议（定时）审议经过了《关于公司与银河金控签署〈收益凭据认购与换回结构协议〉并设定相关买卖年度上限的方案》，相关董事陈亮、杨体军、刘昶、刘志红逃避表决。公司独立董事就本次相关买卖事项宣布了事前认可定见及独立定见。该方案现已公司审计委员会审议经过，审计委员会赞同将《关于公司与银河金控签署〈收益凭据认购与换回结构协议〉并设定相关买卖年度上限的方案》提交董事会审议。

　　2022年10月27日，公司第四届监事会2022年第三次会议（定时），审议经过了《关于公司与银河金控签署〈收益凭据认购与换回结构协议〉并设定相关买卖年度上限的方案》。

　　公司第四届董事会第十二次会议（定时）审议经过了《关于公司与银河金控签署〈收益凭据认购与换回结构协议〉并设定相关买卖年度上限的方案》，2022-2024年度，银河证券集团与银河金控集团在《收益凭据认购与换回结构协议》下的相关买卖年度上限分别为人民币35亿元、35亿元、35亿元，详细如下：

　　2、银河金控系经国务院同意，由财政部和中心汇金出资有限责任公司一起建议，2005年8月建立。现在，银河金控注册资本1,289,058.377808万元人民币，其间，中心汇金出资有限责任公司出资890,352.6214万元人民币，出资份额为69.070%，财政部出资378,011.4795万元人民币，出资份额为29.325%，全国社会保证基金理事会出资20,694.2769万元人民币，出资份额为1.605%。

　　银河金控作为中心直属国有大型金融企业，是国家适应金融变革与展开趋势建立的我国第一家国有“金融控股”公司，肩负着探究我国金融业归纳运营形式的历史使命。银河金控在国家有关部门和股东单位的指导下，科学高效运用金融控股运营形式，活跃保险地推动金融控股战略布局，活跃探究进入多个金融范畴，展开成为以资本市场事务为中心的、直接投融资为首要功能的金融控股集团，并成为国家金融体系中具有体系重要性的组织，更好地服务于国家战略和实体经济。

　　3、到2021年12月31日，银河金控兼并口径下财物总额5,916.54亿元、所有者权益1,257.51亿元，2021年度运营收入383.52亿元、净利润117.85亿元。

　　到2022年6月30日，银河金控持有公司超越51.16%的股份，为公司的控股股东，依据《上海证券买卖所股票上市规矩》，银河金控为公司相关方。

　　公司与银河金控签定《证券和金融产品买卖结构协议》及其补充协议期间，两边均严厉依照协议约好履行。依据银河金控的首要财政指标和运营状况，其可以依照协议约好履约。

　　依据公司拟与银河金控签定的《收益凭据认购与换回结构协议》，本次买卖的首要内容如下：银河金控集团拟认购及换回银河证券集团所发行的收益凭据，包含本金保证固定收益型收益凭据和本金保证起浮收益型收益凭据。收益凭据是约好本金和收益的偿授予特定标的（包含但不限于钱银利率，根底产品、证券的价格，或许指数）相相关的有价证券。

　　依据《收益凭据认购与换回结构协议》，银河金控集团认购银河证券集团所发行收益凭据的收益率及其他条款应契合一般商务条款并与其他出资者认购时的收益率及条款相同。关于本金保证固定收益型收益凭据，收益率参阅券商所发行的短期融资券、公司债券价格及其时市场价格走势，并结合银河证券集团资金及市场需求等状况确认；关于本金保证起浮收益型收益凭据，收益率依照衍生品定价模型确认，或参阅相关标的物价格的预期变化确认。

　　在日常运营中，公司与银河金控集团依照一般商务条款展开证券及金融产品的买卖事务。公司将依照券商所发行的短期融资券、公司债券价格及其时市场价格走势，并结合银河证券集团资金及市场需求等状况确认收益率，契合一般商务条款并与其他出资者认购时的收益率及条款相同，不会危害公司及中小股东的利益，不会对公司的独立性发生晦气影响。

　　（一）《我国银河证券股份有限公司第四届董事会第十二次会议（定时）抉择》；

　　（二）《我国银河证券股份有限公司第四届监事会2022年第三次会议（定时）抉择》