9月1日，中基协会集披露了13份私募罚单，触及3家私募及旗下合计10名高管人员。这其间，百亿级私募上海迎水出资及旗下4名高管在收到《纪律处分事前奉告书》后，均提交了书面申辩定见，上海迎水出资还请求免予纪律处分，但协会不予采用，均进行正告处份。

　　罚单指出，上海迎水出资存在部分私募基金产品征集完结后未向协会存案、违背专业化运营要求两类违背相关规则的行为。运营状况去看，上海迎水出资办理基金400余只、办理规划逾400亿元。

　　上海迎水出资开端以网下打新和转债出资著称于职业，尤其是打新，并以此敏捷晋级百亿规划。也曾因重仓智飞生物，令其一度名声大噪。可是，智飞生物走运没有一向眷顾，到二季度末，上海迎水出资旗下2只产品持仓智飞生物总市值为14.37亿元，较上期缩水15.59亿元。

　　值得一提的是，上海迎水出资同别的一家百亿私募上海通怡颇有根由。据天眼查，上海通怡实控人储贻波、上海迎水出资实控人卢高文，同为上海慧辙科技有限公司的股东。且耐人寻味的是，上海迎水出资旗下一只已清算产品名为“迎水通怡”，直接以两家公司命名产品。而曾引发争议的是，这2家私募曾一起出现在多只个股的十大流通股东之中，也曾重仓过被卷进“叶飞案”的昊志机电。

　　本年2月，上海迎水出资以及挂号为法定代表人及董事长的卢高文、挂号为合规风控担任人的谌婷、时任合规风控担任人的王翚、叶舒收到了中基协下发的《纪律处分事前奉告书》，并均在规则期限内提交了书面申辩定见，但协会对申辩定见均不予采用。

　　终究，中基协决议对上海迎水出资以及上述4名高管均采纳进行正告的纪律处份。

　　一是部分私募基金产品征集完结后未向协会存案。2017年3月，常州凤凰新城棚改出资中心(有限合伙)(以下简称：凤凰新城)建立，上海迎水出资任履行事务合伙人，担任提出出资提案、组成办理团队，施行项目出资及投后办理并按约好提取办理费。

　　凤凰新城终究投向常州市棚户区改造项目。综上，协会以为凤凰新城存在对外征集行为并进行了对外出资，归于非揭露征集资金且财物由基金办理人办理的以出资活动为意图建立的合伙企业，契合有关规则中的应存案私募合作基金的概念。但凤凰新城资金征集完结后未按规则向协会存案。

　　二是违背专业化运营要求。依据有关法律法规，私募基金办理人专业化办理准则要求私募基金办理人不行办理与本组织已挂号事务类型不符的私募基金，同一私募基金办理人不行兼营多种类型的私募基金办理事务。上海迎水出资挂号为私募证券出资基金办理人，常州凤凰出资标的为公司股权，归于股权类私募基金，违背了私募基金办理人专业化运营要求。

　　材料显现，上海迎水出资建立于2015年6月，同年9月于中基协完结挂号，注册及实缴本钱均为3400万元，办理规划区间100亿元以上，组织信息最终更新时刻是2022年12月。现在上海迎水出资办理基金400余只、办理规划逾400亿元。据私募排排网，上海迎水出资旗下共4名基金司理，别离为陈琳、卢高文、陈远芳、姚洁俊。

　　从挂号信息看，卢高文曾在我国金融期货交易所信息部任职2年半，然后又在上海拓峰交易有限公司担任出资参谋4年多；自2017年7月参加上海迎水出资后，谌婷在合规风控部历任风控司理助理、风控副总监、合规风控担任人。

　　迎水出资开端以网下打新和转债出资著称于职业，尤其是打新，并以此敏捷晋级百亿规划。而伴随着打新收益下滑，该私募近年来开端加强片面多头战略。

　　wind多个方面数据显现，到二季度末，上海迎水出资旗下35只产品现身26只个股的前十大流通股东队伍。26只个股详细包含，海泰开展、迎驾贡酒、金龙机电、智飞生物、新安股份、海联金汇、长阳科技、华民股份、沃特股份、亚士创能、我国康富、苏交科、方邦股份、亿帆医药、创力集团、华塑控股、上实开展、信质集团、拓尔思、富临运业、科汇股份、来伊份、中寰股份、柯力传感、富临精工、荣安地产。

　　据天眼查，上海迎水出资还经过定向增发，参加出资了海顺新材、苏奥传感、安靠智电、华平股份、冀凯股份、拓维信息等。

　　因重仓智飞生物，上海迎水出资一度名声大噪。而到二季度末，迎水合力13号、迎水合力9号2只产品持仓智飞生物的期末市值为14.37亿元，持仓市值较上期“缩水”了15.59亿元。

　　值得一提的是，上海迎水出资同别的一家百亿私募上海通怡颇有根由。据天眼查，上海通怡实控人储贻波、上海迎水出资实控人卢高文，同为上海慧辙科技有限公司的股东。且耐人寻味的是，上海迎水出资旗下一只已清算产品名为“迎水通怡”，直接以两家公司命名产品。别的，这2家私募曾一起出现在多只个股的十大流通股东之中，还曾重仓过被卷进“叶飞案”的昊志机电。

　　在叶飞经过“自杀式”爆料掀动的伪市值办理风云中，叶飞点名的12家上市公司之一就有昊志机电。

　　2020年二季度，通怡百合10号私募基金、迎水调和4号、迎水调和3号，新进昊志机电前十大流通股东队伍；同年三季度，该股前十大流通股东中，上海迎水出资、上海通怡旗下合计5之产品位列其间。这一季度，通怡门生2号、通怡海川12号、通怡春风3号新进新进昊志机电前十大流通股东之中，通怡百合10号私募基金退出；一起前述上海迎水出资2之产品均有减持。

　　而自2020年四季度起，这2家私募均不再现身新进昊志机电前十大流通股东队伍。

　　到本年二季度末，上海迎水出资、上海通怡旗下各3只产品、1只产品出现在了苏交科的前十大流通股东中。在该股前十大流通股东之中，迎水晋泰6号、迎水晋泰10号各自接连现身6个、4个季度。自上一年四季度起，这2产品均已接连3个季度增持昊志机电，别离增持了1233.06万股、943.57万股。

　　比之上海迎水出资，上海通怡重仓苏交科的操作更早，时刻更长。自2020年四季度起，通怡杏春1号已接连11个季度位列苏交科的前十大流通股东之中。

　　据中基协，上海通怡建立于2015年3月，2016年8月完结挂号，注册及实缴本钱均为1050万元，在管规划区间在100亿元以上。