我国网财经1月2日讯 据我国人民银行网站音讯，我国人民银行呼和浩特中心支行发布了对银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”，股票简称“我国银河”，证券代码：601881) 内蒙古分公司、银河证券呼和浩特新华东街营业部总经理及银河证券呼和浩特大学西街营业部总经理的行政处置。

　　处置信息显现，因未按规则有用实行反洗钱客户身份辨认责任和未按规则报送可疑买卖陈述，银河证券内蒙古分公司被处以40万元罚款，银河证券呼和浩特新华东街营业部总经理、银河证券呼和浩特大学西街营业部总经理，别离处以1万元罚款。

　　2019年4月1日，银河证券东莞东城中路证券营业部因职工私下为私募基金办理公司介绍私募基金购买人，私自推介非我国银河证券公司代销的金融产品，而且向出资者许诺保本保收益的行为，因合规办理不到位，被广东证监局出具警示函。

　　2019年5月7日至5月10日，上交所对银河期货有限公司(简称“银河期货”)股票期权生意事务状况进行了现场查看，查看发现银河期货在证券现货生意事务办理、出资者恰当性办理、程序买卖办理等方面存在缺乏。9月11日，依据现场查看的状况，上交所依据有关规则，作出相关处置决议，对银河期货予以暂停股票期权生意事务(限于新增客户)相关买卖权限3个月的纪律处置。

　　2019年10月24日，银河证券伊宁市山东路营业部存在无证券出资咨询执业资历的人员向客户供给证券出资参谋服务的景象，反映了其内部操控不完善。新疆证监局对其采纳责令改正的监督办理办法。