我国网财经10月24日讯 据证监会网站音讯，新疆监管局发布关于对我国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部(简称银河证券)采纳责令改正办法的决议。

　　经查，银河证券存在无证券出资咨询执业资历的人员向客户供给证券出资参谋服务的景象，违反了《证券出资参谋事务暂行规则》第三条、第七条的规则，反映了银河证券内部操控不完善。

　　《证券出资参谋事务暂行规则》第三条：证券公司、证券出资咨询机构从事证券出资参谋事务，应当恪守法令、行政法规和本规则，加强合规办理，健全内部操控，防备利益冲突，实在保护客户合法权益。

　　《证券出资参谋事务暂行规则》第七条：向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在我国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券分析师。

　　经查，你营业部存在无证券出资咨询执业资历的人员向客户供给证券出资参谋服务的景象，违反了《证券出资参谋事务暂行规则》第三条、第七条的规则，反映了你营业部内部操控不完善。

　　依据《证券公司监督办理条例》第七十条、《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你营业部采纳责令改正的监督办理办法。你营业部应对上述问题予以改正，并于收到本决议之日起30天内向我局提交书面整改陈述，我局将视状况进行检查检验。

　　假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。